CLASSIFIEDS
To learn more about how we can help
protect your rm’s interests, or to
receive a copy of our latest Compliance
Update, contact our Investment
Management & Securities Group
Chairman, Thomas D. Giachetti, Esq.,
at TDG@stark-stark.com.
www.Stark-Stark.com • 1-800-53-LEGAL • 993 Lenox Drive, Lawrenceville, NJ 08648
Investment Management & Securities Practice
OUTSOURCED COMPLIANCE SERVICES
CUSTOMIZED TO MEET YOUR SPECIFIC NEEDS
Services can include:
• Review and Maintain Form ADV
• Engage in Monthly Compliance Calls
• Prepare and Submit Forms U4, U5, 13F, 13H and Schedules 13D/G
• Prepare and Update Policies and Procedures Manual, and Assist with
Performing its Annual Review
• Conduct Reviews on Email, Advertising, and Branch Offices, and Conduct
Annual Compliance Meetings with Firm Employees
• Determine Requirements for, and Submit, State Notice Filings
Advertisers’ Index
ADVERTISER �������������������������� PAGE #
Allianz����������������������������������������������� 13
www.Allianzlife.com/theproof
Ameriprise ������������������������������������������ 5
Columbiathreadneedle.com
Athene ����������������������������������������� 16–17
Athene.com/win
BlackRock������������������������������������������ 32
iShares.com
Brighthouse ����������������������������������IFC– 1
brighthousefinancialpro.com
Fidelity ����������������������������������������������� 11
Go.fidelity.com /taketheleap
John Hancock������������������������������������ 23
Jhinvestments.com
MFS �������������������������������������������������� BC
Mfs.com /rethinkfixedincome
Nationwide Advisory Solutions ��� 14–15
nationwideadvisory.com
Prudential ������������������������������������������� 3
Pgiminvestments.com
Thrivent ���������������������������������������������� 7
Thriventfunds.com
The Investment Center, Inc� ��������������� 9
Investmentctr.com/ia
Vanguard ������������������������������������������ 27
Vanguard.com
Get on Board
the Winning Train�
START RECRUITING
& BRANDING
With the industry’s most
credible and Influential.
Call or Email Jonathan Sismey
845-987-8128 | jonathan@rwwcompany.com
