CLASSIFIEDS
To learn more about how we can help
protect your rm’s interests, or to
receive a copy of our latest Compliance
Update, contact our Investment
Management & Securities Group
Chairman, Thomas D. Giachetti, Esq.,
at TDG@stark-stark.com.
www.Stark-Stark.com • 1-800-53-LEGAL • 993 Lenox Drive, Lawrenceville, NJ 08648
Investment Management & Securities Practice
OUTSOURCED COMPLIANCE SERVICES
CUSTOMIZED TO MEET YOUR SPECIFIC NEEDS
Services can include:
• Review and Maintain Form ADV
• Engage in Monthly Compliance Calls
• Prepare and Submit Forms U4, U5, 13F, 13H and Schedules 13D/G
• Prepare and Update Policies and Procedures Manual, and Assist with
Performing its Annual Review
• Conduct Reviews on Email, Advertising, and Branch Offices, and Conduct
Annual Compliance Meetings with Firm Employees
• Determine Requirements for, and Submit, State Notice Filings
Advertisers’ Index
ADVERTISER ������������������������������������������������������������������� PAGE #Athene Annuity ��������������������������������������������������������������������������� 3
Athene.com/resiliency
Invesco ��������������������������������������������������������������������������������������� C4
invesco.com/fundprospectus
Mutual of Omaha����������������������������������������������������������������������� C2
GetRetirementRight.com/advisor-support
Parametric Portfolio ������������������������������������������������������������������ 25
customtothecore.com
Thrivent Financial ������������������������������������������������������������������������ 5
thriventfunds.com
Get on Board theWinning Train�
START RECRUITING & BRANDINGWith the industry’s most credible and Influential.
Call or Email Jonathan Sismey
845-987-8128 | jonathan@rwwcompany.com
